因乐视网造假上市，保荐方中德金融机构平安金融机构被监管处罚

3月20日消息，东升资本局注意到，山西商业银行（002500.SZ）发布命令称，其控股公司子公司中美商业银行被上市公司重罚1132万元违规，原因是在2016年PPTV非日出版股票单项中的荐举其业务涉嫌渎职。

根据公告信息，2015年5月26日，PPTV注册非日出版股票，并于2016年8月在深交所港交所，募得资金47.99亿元。后经上市公司知悉，PPTV在2007年至2016年间连续10年虚增业绩，其中还涉及到非日出版股票申报文件的财务数据。

就其为2012-2014年，PPTV分别虚增收益8,965.33万元、19,998.17万元和35,194.19万元，虚增收益8,445.10万元、19,339.69万元和34,270.38万元，占当期谈及收益总额的37.04%、78.49%和470.11%。

而中美商业银行在当时为PPTV出具了《日出版荐举前言》，签字荐举代表人为杨丽君和王鑫，荐举其业务收益约为566万元。

上市公司表示，中美商业银行在PPTV2016年非日出版股票荐举其业务中存在：不曾完整获取和各单位前十大客户销售情况；不曾对其业务发生的真实性来进行有效核查。上述行为违反了《荐举人尽职调查结果管理工作准则》、《商业银行日出版港交所荐举其业务管理办法》 以及《中华人民共和国商业银行法》。

上市公司拟对中美商业银行即刻修定，给予指示，上交其业务收益566万元， 并重罚1132万元违规。对签字荐举代表人杨丽君、王鑫给予指示，并分别重罚15万元违规。

另据商业银行时报线下报道，从吻合监管层的相关人士处说明了，深圳证监局于据悉向五谷丰登商业银行下达了首长监管应对措施立即告知前言，拟对五谷丰登商业银行即刻修定并终止荐举机构资格三个月，对PPTVIPO单项的荐举代表人和候任荐举其业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规其业务等相关人员被应对了监管交谈等应对措施。

东升新闻记者 俞瑶 强亚逵

编辑 陶玥阳